反洗黑钱政策

“反洗黑钱”政策


1. 洗黑钱是指个人试图将违法所得及其产生的收益,通过各种手段掩饰、隐瞒其来源和性质,并使其在形式上合法化的行为。一般而言,洗黑钱涉及任何金融交易:
1.1 使用违法所得资金;抑或
1.2 开展促进或隐瞒犯罪活动。

2. 洗黑钱行为受国际法高度管制,因此,汇诚遵循以下“反洗黑钱行为守则”,避免受到未来法律程序的制裁。

3. 不法分子冒险利用由公司所提供的入金/取款程序,借机向立法部门和纳税个体声称该项资金为自己在外汇市场所得的合法收益。

4. 例如——公司允许一实体入金至另一实体的交易账户,那么拥有该交易账户的实体即可提取该笔资金转入自己的银行账户,并称其为自己所得收益。这将导致入金实体和取款实体资金流动的不一致。犯罪分子可能在未被执法部门发现的情况下利用这种方式转移资金,并隐瞒资金的真实来源。此示例同样适用于不同实体的不同交易账户间交易额度的转移。
5. 避免公司涉嫌洗黑钱活动,公司的基本原则是严禁不同实体间进行资金转移。为此,汇诚必须执行KYC(“客户身份识别”)程序。

“客户身份识别”程序
1. 客户分为两大类:

1.1 任意国家居民的个人客户(个体)。

1.2 任意国家居民的企业客户(合法团体)

2. 如客户为个人(个体),须提供以下文件:

2.1 个人全名信息。

2.2 政府颁发的具有相片和号码的身份证,以及/或者护照号码(原件或认证副本)。

2.3 居住证明——有效账单副本。

2.4 银行转账SWIFT确认。SWIFT显示的银行账户信息须与以上的(a)和(b)信 息一致。否则,入金款项将立即退还至入金时使用的银行账户,并非转入交易账户 中。

3. 取款银行账户须与入金银行账户一致(防止经由汇诚进行不同实体间的资金转 移),且转移货币一致(防止经由DLS变动汇率)。

4. 如原账户已经失效,账户资金将以相同货币转入同一实体的不同账户(客户需提 供一份核实文件或采用其他方式来证实新账户的所有权)和原入金时的国家。

5. 如客户为企业(合法团体),须提供以下文件:

5.1 所有法定文件(营业执照、代销契约书和公司章程)及其修订本(原件或认证 副本)。

5.2 股东、董事会和最终实益所有者的详细资料(与个体以下所需资料一致)。

5.3 企业代表客户与汇诚进行互动的授权委托书(授权令、开户以及其他程序签署 的文件)。

5.4 银行转账SWIFT确认。SWIFT显示的银行账户信息须与以上的(a)和(b)信 息一致。否则,入金款项将立即退还至入金时使用的银行账户,并非转入交易账户 中。

6. 取款银行账户须与入金银行账户一致(防止经由汇诚进行不同实体间的资金转 移),且转移货币一致(防止经由汇诚变动汇率)。

7. 如原账户已经失效,账户资金将以相同货币转入同一实体的不同账户(客户需提 供一份核实文件或采用其他方式来证实新账户的所有权)和原入金时的国家。

 

汇诚有权要求客户配合上述尽职调查。

 

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